9 quy tắc được kể liên quan đến các hoạt động của Sở, Bộ quy tắc được xây dựng vừa là bộ khung quy định để cán bộ,

Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đã vươn lên là đơn vị thứ nhất trong lĩnh vực quản lý thị trường chứng khoán, tiên phong trong việc tự xây dựng và áp dụng Bộ Quy tắc đạo đức nghề nghiệp, áp dụng cho cán bộ và nhân viên của Sở.

không chỉ bao gồm các nguyên tắc đạo đức, ứng xử buộc cán bộ, nhân viên của Sở tuân thủ, mà Bộ quy tắc còn thể hiện quyết tâm minh bạch và công bằng, của những người làm nhiệm vụ quản lý thị trường chứng khoán.

với những quy định khá yếu tố về những quy tắc trong hoạt động, Bộ quy tắc được kỳ vọng sẽ đảm bảo tính nhiều năm kinh nghiệm, những tiêu chuẩn đạo đức, sự liêm chính, trung thực của cán bộ, nhân viên của HNX, đồng thời đảm bảo sự lớn mạnh bền vững cũng như là giá trị cốt lõi của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, để thực hiện và duy trì phải chăng vai trò tổ chức, quản lý và điều hành thị trường giao dịch chứng khoán.

Trên thế giới, hiện với đa số Sở giao dịch chứng khoán đã ban hành bộ quy tắc này như: Sở giao dịch chứng khoán Tokyo, Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông, Sở giao dịch chứng khoán Bursa Malaysia, Sở giao dịch chứng khoán Úc, Sở giao dịch ghứng khoán Nasdaq, Sở giao dịch chứng khoán Franfurt...

Việc áp dụng Bộ quy tắc này đã góp phần xây dựng và duy trì hình ảnh, uy tín của những sở giao dịch chứng khoán, được coi là 1 trong các nội dung của hoạt động quản trị rủi ro, và hướng tới xây dựng được đội ngũ nhân viên sở giao dịch chứng khoán mang tính chuyên nghiệp cao về nghề nghiệp và sở hữu những tiêu chuẩn đạo đức thấp nhất để thực hiện và duy trì hoạt động quản lý thị trường của mình.

Tại Việt Nam, trong lĩnh vực tài chính-chứng khoán, lĩnh vực vốn vô cùng nhạy cảm và vấn đề tự giác và đạo đức nghề nghiệp luôn nên được đặt lên bậc nhất, phổ biến ngân hàng thương mại, quỹ đầu tư, công ty chứng khoán... đã xây dựng cho riêng mình Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp.

Đây còn được kiếm như một “bức tường lửa” tương đối hữu hiệu trong việc nâng cao tính tự giác của con người cũng như hỗ trợ đặc biệt trong việc giám sát và xử lý các vi phạm.

Việc tăng sự tín nhiệm của xã hội, tạo được sự công nhận về tính chuyên nghiệp của cán bộ, nhân viên HNX để đảm bảo chất lượng dịch vụ phải chăng, công khai, minh bạch trên thị trường chứng khoán là 1 trong những mũi nhọn mà Sở đã xác định chiến lược trong thời gian tới. vì thế, việc ban hành Bộ quy tắc này cũng sẽ giúp những cán bộ, nhân viên tự rèn luyện, ngày càng giỏi hơn về nghề, với đạo đức rẻ, có trách nhiệm sở hữu cùng đồng xã hội, vì thuận tiện của toàn ngành chứng khoán”, lãnh đạo HNX chia sẻ.

sở hữu 9 quy tắc được kể liên quan đến các hoạt động của Sở, Bộ quy tắc được xây dựng vừa là bộ khung quy định để cán bộ, nhân viên mang trách nhiệm thực hiện, vừa với tính chất hướng dẫn những nội dung nhu yếu nhất để cán bộ, nhân viên rèn luyện, tu dưỡng nhằm giữ uy tín nghề nghiệp và thanh danh HNX.

Theo đó, cán bộ, nhân viên của HNX, ngoại trừ việc tuân thủ pháp luật, các quy chế, quy trình, quy định của HNX..., còn cần tuân thủ theo những “khoảng cách” và quy tắc riêng. Đối với quy tắc giao dịch chứng khoán cho chính mình, cán bộ, nhân viên của HNX mặc dù được phép thực hiện giao dịch chứng khoán nhưng cần tuân thủ quy trình phê duyệt đăng ký giao dịch và báo cáo kết quả thực hiện giao dịch, nhưng có thể sẽ thuộc diện bị hạn chế giao dịch (đối với những cán bộ, nhân viên làm cho việc tại những bộ phận tiếp xúc bang gia chứng khoán sở hữu những thông tin nội bộ như: thẩm định, quản lý niêm yết, giám sát, giao dịch...).

Trong thời gian bị giảm thiểu giao dịch, cán bộ, nhân viên ấy sở hữu thể bị cấm giao dịch chứng khoán và cần có trách nhiệm báo cáo kết quả giao dịch ví như những người với liên quan của họ thực hiện giao dịch chứng khoán.

một quy tắc ngăn chặn tham nhũng, hối lộ cũng tương đối chặt chẽ khi quy định: cán bộ, nhân viên của HNX ko được yêu cầu hoặc chấp nhận các khuyến mãi mang giá trị trên 2 triệu đồng (cả tiền mặt, hiện vật hoặc các hình thức khác) từ những công ty niêm yết/đăng ký giao dịch, các thành viên của HNX, những nhà chế tạo hoặc những tổ chức có liên quan tới hoạt động giao dịch mang HNX.

Hoặc quy định cấm cán bộ, nhân viên và những người liên quan của họ nhận vay hoặc cho vay/bảo lãnh cho vay đến bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào sở hữu giao dịch chính thức sở hữu HNX. Cán bộ, nhân viên HNX mang nghĩa vụ nên bảo vệ các thông tin nội bộ mà họ được tiếp cận trong quá trình khiến cho việc tại HNX, không được dùng những thông tin này vào mục đích cá nhân.

Cán bộ, nhân viên của HNX mang trách nhiệm và được khuyến khích tố cáo vi phạm tới mo tai khoan chung khoán các cấp cao hơn về bất kỳ hành động nào mà họ cho là ko đúng hoặc ko yêu thích, nghiêm cấm phát ngôn ra bên ngoại trừ gây ảnh hưởng đến uy tín của Sở...